2016年大连财经学院专升本考试大纲《金融学》

【指定参考教材】

1.钱晔主编，《货币银行学》，东北财经大学出版社

2.叶永良、张启富主编，《证券投资学》，经济科学出版社

3.王丹编著，《国际金融理论与实务》，清华大学出版社

4.满玉华主编，《商业银行经营与管理习题与实训》，大连出版社

5.满玉华主编，《商业银行经营与管理》，大连出版社

第一部分《货币银行学》

一、货币职能与货币制度

1.货币的本质

2.货币的职能

3.货币制度

二、货币层次与货币流通

1.货币量的层次划分

2.货币流通

三、信用与利率

1.信用

2.利率

四、金融商品与金融市场

1.金融商品

2.货币市场

3.资本市场

五、金融机构体系

1.金融机构的分类

2.中国的金融机构体系

六、商业银行业务及管理

1.商业银行的主要业务

2.商业银行的经营管理

七、网上银行

1.网上银行基本内容

2.网上银行的主要业务

八、中央银行业务

1.中央银行的金融调控性业务

2.中央银行的金融服务性业务

九、货币供求及均衡

1.货币需求

2.货币供给

3.货币供求均衡

十、通货膨胀与通货紧缩

1.通货膨胀

2.通货紧缩

十一、货币政策与宏观金融调控

1.货币政策的内容

2.货币政策传导机制及政策效应

3.金融宏观调控的实施

十二、金融风险及其防范

1.金融风险概述

2.信用与利率风险的防范与控制

【参考书目】：

钱晔主编，《货币银行学》，东北财经大学出版社。

第二部分《证券投资学》

一、证券投资学导论

1.证券与证券投资

2.证券投资的理念

3.证券投资的过程

二、证券投资工具

1.股票

2.债券

3.证券投资基金

4.金融衍生工具

三、证券市场

1.证券市场基本含义

2.证券发行市场

3.证券交易市场

4.证券价格及股票价格指数

四、证券投资的价值分析

1.股票投资价值分析

2.债券投资价值分析

3.证券投资基金的价值分析

五、证券投资的基本面分析

1.基本面分析含义

2.宏观经济分析

3.行业和板块分析

4.公司分析

六、证券投资的技术分析

1.技术分析含义、假设

2.技术分析理论与方法

3.技术分析指标

七、证券投资的策略和技巧

1.证券投资的基本原则

2.证券投资时机与对象的选择

3.证券投资的方式

4.证券投资操作技巧

八、证券投资的风险防范与市场监管

1.证券投资风险管理

2.证券市场的监管

【参考书目】：

叶永良、张启富主编，《证券投资学》，经济科学出版社。

第三部分《国际金融学》

一、国际收支

1.国际收支概念

2.国际收支平衡表

3.国际收支调节

二、国际储备

1.国际储备含义

2.国际储备的管理

三、外汇与汇率

1.外汇含义

2.汇率

3.汇率制度及汇率决定的基础

4.汇率的波动对经济的影响

5.外汇管制

四、外汇交易

1.外汇交易含义

2.即期外汇交易和远期外汇交易

3.套汇与套利

4.外汇期货与外汇期权交易

五、外汇风险及管理

1.外汇风险

2.外汇风险管理

六、国际金融市场

1.国际金融市场的含义、类型

2.国际货币市场

3.国际资本市场

4.欧洲货币市场

5.外汇市场

七、国际融资方式

1.国际融资的含义、方式

2.国际贸易融资

3.国际票据融资

4.国际债券融资

5.国际股权融资

6.国际信贷

八、国际金融电子化

1.金融电子化

2.国际支付、结算电子化

3.国际银行业务电子化

【参考书目】：

王丹编著，《国际金融理论与实务》，清华大学出版社。

大连财经学院2016年专升本入学考试

金融学专业技能考试大纲

技能一：商业银行资本经营与管理

要求考生：

掌握商业银行资本金的构成；

熟悉商业银行安全稳健经营的原则；

掌握商业银行资本的筹集来源；

熟悉商业银行资本的管理理念。

技能二：商业银行负债业务经营与管理

要求考生：

掌握商业银行负债经营的重要特征；

熟悉商业银行负债方式组成；

重点掌握存款对于商业银行的重要意义；

了解被动型负债业务的含义和内容；

掌握商业银行主动型负债业务的内容；

能够简单上机操作商业银行实际存款业务。

技能三：商业银行资产业务经营与管理

要求考生：

掌握商业银行现金业务与非现金业务的区别；

熟悉商业银行现金资产的构成；

重点掌握商业银行贷款业务对于商业银行的重要意义；

掌握商业银行贷款业务的构成；

了解个贷和公司贷的业务性质区别；

掌握银行贷款审查程序；

能够简单上机操作商业银行实际贷款业务。

技能四：商业银行证券投资业务经营与管理

要求考生：

了解商业银行证券投资的含义。

掌握商业银行证券投资的种类。

了解商业银行证券投资的策略。

技能五：商业银行国际业务经营与管理

要求考生：

掌握商业银行国际结算业务；

了解商业银行外汇交易业务；

了解商业银行国际信贷业务；

了解商业银行投资银行业务。

技能六：商业银行中间业务经营与管理

要求考生：

知道商业银行中间业务对于商业银行的重要意义；

重点掌握商业银行中间业务的种类；

了解商业银行支付结算业务；

熟悉商业银行代理业务；

重点掌握商业银行银行卡业务；

了解商业银行信托与租赁业务；

熟悉商业银行表外业务；

重点掌握商业银行理财业务；

了解商业银行的其他中间业务。

技能七：商业银行风险管理与内部控制

要求考生：

了解商业银行风险的含义；

重点掌握商业银行风险的种类。

了解商业银行风险管理的内涵；

了解商业银行风险管理的策略。

掌握商业银行内部控制的含义、目标与实施原则；

了解商业银行内部控制的基本要求。

【参考书目】：

满玉华主编，《商业银行经营与管理》，大连出版社。

满玉华主编，《商业银行经营与管理习题与实训》，大连出版社